【发（fā）布单（dān）位】最高人民检察院 公安部
【发（fā）布文号】-----------
【发布（bù）日期】2010-05-07
【生效日期】2010-05-07
【失效日期（qī）】-----------
【所属类（lèi）别】国家法律法（fǎ）规
【文件来源】检察日报
最高（gāo）人民检察院、公安部（bù）关于（yú）印发《最高人（rén）民检察院公安部关于公安机（jī）关管辖的刑（xíng）事案件立案（àn）追诉标准的规定(二)》的通知
各省、自（zì）治（zhì）区、直辖市人（rén）民（mín）检察院，公安厅、局，军事检察院（yuàn），新疆生产建设兵团（tuán）人民检察（chá）院、公安局（jú）:
为（wéi）及时、准确打击（jī）经济犯罪，根据《中（zhōng）华人民共（gòng）和（hé）国刑法》、《中华人民共和国刑事诉（sù）讼（sòng）法》等（děng）有关法律规定，最高人民检察院、公安部制（zhì）定了《最高人民检察院（yuàn）公安部关于公安机关（guān）管辖的刑事案件立（lì）案追诉标准（zhǔn）的规（guī）定(二)》，对（duì）公安机关（guān）经济（jì）犯罪侦查部门管（guǎn）辖的刑事案件立案追诉标准作（zuò）出了规定，现印发给你们，请遵照执行。各（gè）级公安机关应当依照此规定立案侦查，各级检察机关（guān）应当依照（zhào）此（cǐ）规（guī）定审查批捕、审查起（qǐ）诉。各地在执行中遇（yù）到（dào）的问题，请及时分别报最高人民检察院和（hé）公安部。
最高人民检（jiǎn）察院 公安部
二○一○年（nián）五（wǔ）月七日
一（yī）、危害公共安（ān）全案
第一条 [资助恐怖活动案(刑法第一百二十条之（zhī）一)]资助（zhù）恐怖活动组织或（huò）者实施恐怖活动的个人的，应予立案追（zhuī）诉。
本条规定的“资助”，是指为（wéi）恐怖活动组织（zhī）或者实（shí）施恐怖活动的个人筹（chóu）集、提（tí）供经费、物资或者提供（gòng）场所以及其他物质便利（lì）的行为。“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实（shí）施（shī）恐怖活动的个人。
二、破坏社会（huì）主（zhǔ）义市场（chǎng）经济（jì）秩序案
第二条 [走私假（jiǎ）币案(刑法第一百五十一（yī）条第一（yī）款)]走私伪造的（de）货币，总面额（é）在二千元（yuán）以上或（huò）者（zhě）币（bì）量在二百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追诉。
第三条 [虚报注（zhù）册资本（běn）案(刑（xíng）法第一百五十八条)]申请（qǐng）公（gōng）司登记使用虚假证明文件或（huò）者采取其他欺诈手段虚报注册资（zī）本（běn），欺骗公司登记主管（guǎn）部门，取得（dé）公司登记，涉嫌（xián）下（xià）列情形之一的，应予立案追诉:
(一)超过法定出资期限，实缴注册资本（běn）不（bú）足法定注册资本（běn）最（zuì）低限额，有限责任公司（sī）虚报数额在三十万元以上并占其应缴出资数（shù）额百分之六十以（yǐ）上的，股（gǔ）份有限公司（sī）虚报数额在三百万元（yuán）以上并（bìng）占其应缴出资数额百分之三十以上（shàng）的;
(二)超过法定出资（zī）期（qī）限，实缴注（zhù）册资（zī）本达到法定注册资本最（zuì）低限额，但仍（réng）虚报注册（cè）资（zī）本，有限（xiàn）责任公司虚报（bào）数额在一百万元以上并（bìng）占其应缴出资数额百分之六十（shí）以（yǐ）上的，股份有限公司虚（xū）报数额在一（yī）千万元以上并占其（qí）应缴出资数（shù）额百分之三十（shí）以上的;
(三)造（zào）成投资（zī）者或（huò）者（zhě）其（qí）他债（zhài）权（quán）人直接经济（jì）损失累计数额在十（shí）万元（yuán）以上的（de）;
(四)虽（suī）未达到（dào）上（shàng）述（shù）数额标准，但具有（yǒu）下列情形之一的:
1.两年内因虚报注（zhù）册资（zī）本受过行政处罚二次以上（shàng），又虚报注册资（zī）本的（de）;
2.向公（gōng）司登（dēng）记（jì）主管人员行贿的;3.为进行违法活动而注册的。
(五（wǔ）)其他后果严（yán）重或（huò）者有其他严重情节的情形。
第四（sì）条 [虚假出（chū）资、抽（chōu）逃出资案(刑法（fǎ）第一百五十（shí）九条（tiáo）)]公司发起人、股东违反（fǎn）公司法的规定未交付货币、实物或者未（wèi）转（zhuǎn）移财产权，虚（xū）假出资，或者在公（gōng）司成立（lì）后又抽逃其（qí）出（chū）资，涉嫌下（xià）列情形（xíng）之一的，应予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)超（chāo）过法定出资期限，有限（xiàn）责（zé）任公司（sī）股东虚假出（chū）资数额在三十（shí）万元（yuán）以上并占其（qí）应缴出（chū）资数额（é）百分之六十以上的，股（gǔ）份有限公司（sī）发（fā）起人、股东虚假出资数额在三百（bǎi）万元以上（shàng）并占其应缴出（chū）资数额百分之三十以（yǐ）上（shàng）的;
(二)有（yǒu）限责任公（gōng）司股东（dōng）抽（chōu）逃出资数额（é）在三十万元以上并占其实缴出资数额百分（fèn）之六十（shí）以上的，股份有限公司发起（qǐ）人、股东抽逃出资数额在三（sān）百万（wàn）元（yuán）以上并占其实缴出（chū）资数（shù）额百分之三十以上的;
(三（sān）)造（zào）成（chéng）公司、股东、债权（quán）人的直接经济损失累（lèi）计数（shù）额在十万元（yuán）以上的（de）;
(四)虽未（wèi）达到上述数（shù）额标准（zhǔn），但具有（yǒu）下列情形之一的（de）:
1.致使公司（sī）资不抵（dǐ）债（zhài）或者无法正常经营（yíng）的;
2.公司发（fā）起人、股东（dōng）合谋虚假出资、抽逃出资（zī）的;
3.两年内因虚假出资、抽（chōu）逃出资受过行（háng）政处罚二次（cì）以上，又虚假出资、抽逃出资的;
4.利用虚假出资、抽逃（táo）出资所得资金进行违（wéi）法活动的。
(五)其（qí）他后果严重或者（zhě）有（yǒu）其他严重情（qíng）节的情形。
第五条 [欺（qī）诈（zhà）发行股（gǔ）票、债券案(刑（xíng）法第一（yī）百六十条（tiáo）)]在（zài）招股说明书、认（rèn）股书、公（gōng）司（sī）、企业（yè）债券募集办（bàn）法中隐瞒重要事实或者（zhě）编（biān）造重大虚假内容，发（fā）行股票（piào）或（huò）者（zhě）公司、企（qǐ）业债（zhài）券，涉嫌（xián）下列情形（xíng）之（zhī）一的，应（yīng）予立案追诉（sù）:
(一)发（fā）行数额在五百万元以上的;
(二（èr）)伪造、变造国家机（jī）关公文、有（yǒu）效证（zhèng）明文件（jiàn）或者（zhě）相关凭证、单（dān）据的;
(三)利用募集的资金（jīn）进行违法活（huó）动的;(四)转移或者隐（yǐn）瞒所募集（jí）资金的;
(五)其他后（hòu）果严（yán）重（chóng）或者有其他（tā）严重情节的（de）情形。
第六条 [违规披（pī）露（lù）、不披（pī）露重要信息案(刑法第（dì）一（yī）百（bǎi）六十一（yī）条)]依法负有信息（xī）披露义务的公司、企（qǐ）业向股东和社会公（gōng）众提供（gòng）虚假的或者隐瞒重要事（shì）实的财务会（huì）计报（bào）告（gào），或者对依法（fǎ）应当披露（lù）的其（qí）他重（chóng）要信息不按照规定（dìng）披露（lù），涉嫌下列情（qíng）形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)造成（chéng）股（gǔ）东、债权（quán）人或者其他人直（zhí）接（jiē）经济损失数额累（lèi）计（jì）在五（wǔ）十万元以上的;
(二（èr）)虚增或（huò）者（zhě）虚减资（zī）产达到当期披露的资（zī）产总额百（bǎi）分之（zhī）三（sān）十以上的;
(三)虚增或者虚减利润（rùn）达到当期披露的利润总（zǒng）额百（bǎi）分之三十以上的;
(四)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关（guān）联（lián）交易或（huò）者其（qí）他（tā）重大事项所涉及的数额或者连续（xù）十二个月的（de）累计（jì）数额（é）占净资产百分之五十以（yǐ）上的;
(五)致使公司发行（háng）的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上（shàng）市交易或者多次被暂停上市交易的（de）;
(六)致使（shǐ）不符合发（fā）行条件的公司、企业骗取发行核准并（bìng）且上市交易（yì）的;
(七)在公司财务会计报告中将亏（kuī）损披露为盈利（lì），或者将盈利披露为亏损（sǔn）的;
(八)多（duō）次提供虚假的或者（zhě）隐瞒（mán）重（chóng）要（yào）事实的（de）财务会计报告，或者多次对依（yī）法应当披露的（de）其他重要信息不按照（zhào）规定披露的;
(九)其他严重损（sǔn）害股东、债权人或者其他人利益，或者有（yǒu）其他严重情节的情形。
第七条 [妨害（hài）清算案(刑（xíng）法第一（yī）百六十二条（tiáo）)]公（gōng）司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产（chǎn）负债表或者财产清单作虚伪记载或（huò）者在（zài）未清（qīng）偿债务前（qián）分配公司、企业（yè）财（cái）产，涉嫌（xián）下列情（qíng）形（xíng）之一的，应予立（lì）案追诉:
(一（yī）)隐匿（nì）财产价值在（zài）五十万元以上的（de）;(二)对资产负债表或（huò）者财（cái）产清单作虚伪记载（zǎi）涉（shè）及金（jīn）额在五十万元（yuán）以上的;
(三)在未清偿债务前分配公司（sī）、企业财产价值在五（wǔ）十万元以（yǐ）上的（de）;
(四)造成债权人（rén）或者其他人直接经（jīng）济损失数额累计在十（shí）万元以上（shàng）的（de）;
(五)虽未达到上述数额标准，但应清偿的职（zhí）工（gōng）的工资、社会保（bǎo）险（xiǎn）费用和法（fǎ）定补偿金得不到及时清偿，造成恶劣（liè）社会影响的;
(六)其他严重损害债权人（rén）或者其他人利（lì）益的情形（xíng）。
第八条 [隐匿、故意销毁会（huì）计凭证、会计账簿、财务会计报告案(刑法第（dì）一百六十二条之一（yī）)]隐匿或者故（gù）意销毁依法应当保存的会计（jì）凭证、会（huì）计账（zhàng）簿、财务（wù）会计报告，涉嫌下（xià）列情形之一（yī）的，应（yīng）予立案追诉:
(一)隐匿（nì）、故意（yì）销毁（huǐ）的会（huì）计凭证、会计账簿、财务会计（jì）报告涉及金额在五十万元以上的;
(二)依法（fǎ）应当向司（sī）法机（jī）关、行政机关、有关（guān）主（zhǔ）管部门等提供（gòng）而（ér）隐匿、故意销毁或者拒不（bú）交出（chū）会计凭证、会（huì）计账簿、财务（wù）会计报告的;
(三（sān）)其（qí）他情节（jiē）严重的情形。
第（dì）九条 [虚假破产案(刑法第一百（bǎi）六十二条之二)]公司、企业通（tōng）过（guò）隐匿财产、承担虚构（gòu）的债（zhài）务或者（zhě）以其他方（fāng）法转移、处（chù）分（fèn）财产（chǎn），实（shí）施虚假破（pò）产，涉嫌（xián）下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一（yī）)隐匿（nì）财产价值（zhí）在（zài）五（wǔ）十万元以上的;(二)承担虚构（gòu）的债（zhài）务涉及金额在（zài）五十万元以上的（de）;
(三)以其他方法转移（yí）、处分财产价值在五十万（wàn）元以上的;
(四)造成债权人或者其他人直接经济损（sǔn）失数（shù）额累计在十万元以上的;
(五)虽未达到上述（shù）数额标准，但应清偿的职工的工（gōng）资、社会保险费用和法定补偿金得不到及时清偿，造成恶劣社会影响的;
(六)其他严重损害债权人或者其他人利益的（de）情形。
第十条 [非国家工作人员受（shòu）贿案(刑（xíng）法第（dì）一百六（liù）十三条（tiáo）)]公司、企业或者（zhě）其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他（tā）人（rén）财（cái）物（wù）或（huò）者非法（fǎ）收（shōu）受他人财物，为他（tā）人（rén）谋取利（lì）益，或者在（zài）经济往（wǎng）来中，利用职务上（shàng）的便利，违反国家规定，收受各（gè）种名义的回扣、手续（xù）费，归个人（rén）所有，数额在（zài）五千元以上的，应予立案追诉。
第十一条 [对非（fēi）国家工作人员行贿（huì）案(刑法第一百六（liù）十四条)]为谋取不正（zhèng）当（dāng）利益，给予公司（sī）、企（qǐ）业或者其他单位的工作人员以财物，个人（rén）行贿（huì）数额在一万元以上的，单（dān）位行贿数额（é）在二十（shí）万元以（yǐ）上的，应予（yǔ）立案追（zhuī）诉。
第十二（èr）条 [非法经营同类营业案(刑法第（dì）一（yī）百（bǎi）六（liù）十五条)]国有（yǒu）公（gōng）司、企业的董事、经理利用（yòng）职（zhí）务便利（lì），自己经营或者为他人经营与其所任职公（gōng）司、企业同类的（de）营业，获取非法利益（yì），数额在十万元以上（shàng）的，应予立案追诉（sù）。
第十三条（tiáo） [为亲（qīn）友非（fēi）法牟利案(刑法第一百（bǎi）六十六条（tiáo）)]国有公司、企业、事业单（dān）位（wèi）的工作人员，利用职（zhí）务便利，为亲友非（fēi）法（fǎ）牟（móu）利，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)造成国家直（zhí）接经济损失数额在十万元以上（shàng）的;
(二)使其（qí）亲友非法获利数额（é）在（zài）二十万元以上的（de）;
(三（sān）)造成有（yǒu）关单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上，或者被（bèi）吊（diào）销（xiāo）许可证和营业执照、责令关闭、撤销（xiāo）、解散（sàn）的;
(四)其他（tā）致使国家利（lì）益遭受重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第（dì）十（shí）四条 [签订、履行合同失职被骗（piàn）案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）六十七条（tiáo）)]国有公司、企业（yè）、事业单（dān）位（wèi）直（zhí）接（jiē）负责的主管人员（yuán），在签（qiān）订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，涉嫌下（xià）列情（qíng）形之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)造成国家直接经（jīng）济损失数额在（zài）五十万元以上的;
(二（èr）)造成有关单位破产，停业（yè）、停产六个月（yuè）以上，或者被吊（diào）销许可证和营业（yè）执照、责令（lìng）关闭、撤销、解散的;
(三)其他致（zhì）使国家利益遭受重大损失的（de）情形（xíng）。
金融机构、从事对外贸（mào）易经营活动的（de）公（gōng）司（sī）、企业的工作人员严重不负责任，造成一百（bǎi）万美元以上外汇被（bèi）骗购或（huò）者逃汇一千万美元以（yǐ）上的，应（yīng）予立（lì）案追诉（sù）。
本条规（guī）定的“诈骗（piàn）”，是指对方（fāng）当事（shì）人（rén）的行为已经涉嫌（xián）诈骗（piàn）犯罪，不以对方（fāng）当事（shì）人已经被人民法院判决构成诈骗犯罪作为立案追诉的前（qián）提。
第十五条（tiáo） [国有公司、企业（yè）、事业单（dān）位人员失职案(刑法第一百六十八条)]国（guó）有公司、企业（yè）、事业单位的工作人（rén）员，严重不（bú）负责任，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一（yī）)造成国（guó）家直接经济损失数额在五十万元以上的;
(二)造（zào）成有关（guān）单（dān）位（wèi）破产，停（tíng）业、停（tíng）产（chǎn）一（yī）年（nián）以上（shàng），或者（zhě）被吊销许可（kě）证和（hé）营业（yè）执照、责令关（guān）闭、撤销、解散的;
(三)其（qí）他致使国（guó）家利（lì）益（yì）遭受（shòu）重（chóng）大损失的情形。
第（dì）十（shí）六（liù）条 [国有（yǒu）公司、企业、事业（yè）单位人员滥（làn）用职权（quán）案（àn）(刑法第（dì）一百六十八条)]国（guó）有公司、企业、事（shì）业单位（wèi）的工作人员，滥用职权，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)造成国（guó）家直接经济损失数额在三（sān）十万元以上的（de）;
(二)造成有关单（dān）位（wèi）破产，停业、停产六个月（yuè）以上，或者（zhě）被吊（diào）销（xiāo）许可证和营业执（zhí）照（zhào）、责令（lìng）关闭、撤销、解散的;
(三（sān）)其他致使国家利益遭受重大损失的情（qíng）形。
第十七条 [徇私（sī）舞弊低价（jià）折股（gǔ）、出（chū）售国有资产案(刑法（fǎ）第一百六十（shí）九条)]国有公司、企业或者其上级主管部门直（zhí）接（jiē）负责的主管人（rén）员，徇（xùn）私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出售，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)造成国（guó）家直接经济损失（shī）数额在三十万元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业（yè）、停产六个（gè）月以上，或者被吊销许可证和营业执（zhí）照、责令关（guān）闭、撤销、解散的;
(三)其（qí）他致（zhì）使国家利益遭受重大损失（shī）的（de）情形（xíng）。
第十八条 [背信损害上市公（gōng）司利益案（àn）(刑法第一百六十（shí）九（jiǔ）条之一（yī）)]上市公司的（de）董（dǒng）事、监事（shì）、高级管理人（rén）员违背对（duì）公司的忠实义务，利用职务便（biàn）利，操纵上市公司从事损（sǔn）害上市公司利益的行（háng）为（wéi），以及（jí）上市公司（sī）的控股股东（dōng）或者实际控制人，指使上（shàng）市公司董（dǒng）事、监（jiān）事、高级管理人员实施损（sǔn）害上（shàng）市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)无偿向（xiàng）其他单（dān）位或者个人提供资金、商品、服务或者其他（tā）资产，致使上市公司直接经济损失（shī）数额在一百五（wǔ）十万元以上的（de）;
(二)以（yǐ）明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品（pǐn）、服务或者其他资产，致使上（shàng）市公司直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上的;
(三（sān）)向明显不具有清（qīng）偿（cháng）能力的单位或者（zhě）个人提供资（zī）金（jīn）、商（shāng）品、服（fú）务或者（zhě）其他（tā）资产，致（zhì）使上市公司直接（jiē）经济损失数额（é）在一百五十万元以上的（de）;
(四)为明显不具（jù）有清偿（cháng）能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使（shǐ）上市公司直接经济损失（shī）数额在一百五十万元以上的;
(五)无正当理由（yóu）放弃债权（quán）、承担债务（wù），致使上市公司直接经济损（sǔn）失数额在一（yī）百五十万元以上的;
(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国（guó）务院（yuàn）依法（fǎ）认（rèn）定的其他证券被终止上市交易或者多（duō）次被暂停上市交易（yì）的;
(七)其他致使上市公（gōng）司利益遭（zāo）受（shòu）重（chóng）大（dà）损失的情形（xíng）。
第十九条 [伪造货（huò）币案(刑法第（dì）一百七十（shí）条)]伪造货币（bì），涉嫌下列情形之（zhī）一的（de），应予立案追（zhuī）诉（sù）:
(一)伪造货币，总面额在二千元以上或者币量在（zài）二（èr）百张(枚)以上的;
(二)制（zhì）造（zào）货币版样（yàng）或者为（wéi）他（tā）人伪造货币提供版样的;
(三)其他伪造货币应予追（zhuī）究刑事责任的情形。
本规定中的“货币”是指流通的以下货（huò）币:
(一)人民（mín）币(含普通纪（jì）念币、贵（guì）金属纪念币)、港（gǎng）元、澳门元、新台币（bì）;
(二)其他国家（jiā）及地区的法定货币。
贵（guì）金属纪念币的面（miàn）额（é）以（yǐ）中国人民银行授权中国金币总公司（sī）的初始发（fā）售价格为准。
第二十条 [出售、购买、运输假币案(刑法第一（yī）百（bǎi）七（qī）十一条第一款（kuǎn）)]出售、购（gòu）买伪（wěi）造的货币或者明知是伪造（zào）的货币而运输，总面额在四千元以上（shàng）或者币（bì）量在（zài）四百张(枚（méi）)以上的，应予立案追诉。
在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币（bì）应认定为出售假（jiǎ）币的数（shù）额外，现场之外在行为人住所或者其他藏（cáng）匿地查获的假币，也（yě）应认定为出售假（jiǎ）币（bì）的（de）数额。
第（dì）二十一条（tiáo） [金融工作人员购买假币、以假币换取货币案(刑法（fǎ）第一百七十一条第二款)]银行或者其（qí）他金融机构的工作人员购买伪造的货币（bì）或者利用职务（wù）上（shàng）的便（biàn）利（lì），以伪（wěi）造的货币换取货（huò）币，总面额在二千元以上（shàng）或者（zhě）币（bì）量在二百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追诉。
第二十二条（tiáo） [持（chí）有（yǒu）、使（shǐ）用假币（bì）案(刑法第一（yī）百七十二条)]明知是伪造的（de）货币而持有、使用，总面额在四千（qiān）元（yuán）以（yǐ）上或者币（bì）量在四百张(枚)以（yǐ）上的，应予（yǔ）立（lì）案追诉。
第二（èr）十（shí）三条 [变造货（huò）币案(刑法第（dì）一百七十三（sān）条)]变造货币，总（zǒng）面额在二千元以上或者币量在二百张(枚)以（yǐ）上的，应予（yǔ）立案追诉（sù）。
第二（èr）十四条 [擅自（zì）设立金融机（jī）构案(刑（xíng）法第一百七十（shí）四条第（dì）一款（kuǎn）)]未（wèi）经（jīng）国家有关主管部门（mén）批准，擅自设立金融机（jī）构，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)擅自设立（lì）商（shāng）业银（yín）行、证券交易（yì）所、期货交易所、证（zhèng）券公司、期货公司、保险公司或者其（qí）他（tā）金融机构的;
(二)擅自设立商业银行、证（zhèng）券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司（sī）、期货（huò）公司、保险公司或者其他金（jīn）融机构筹备组织的。
第二（èr）十五条 [伪（wěi）造、变（biàn）造、转让（ràng）金融机构经营许可证、批（pī）准文件案(刑（xíng）法第一百七十四条第二款)]伪（wěi）造（zào）、变造、转让商业银（yín）行、证券交易所（suǒ）、期货交易（yì）所、证券公（gōng）司、期货（huò）公司、保险公司或者其他（tā）金融（róng）机构的经营许（xǔ）可证或者批准文件（jiàn）的，应予立案追诉。
第二（èr）十六条 [高利转贷（dài）案(刑法第一（yī）百七十五条)]以转贷牟利为目的，套（tào）取金融机（jī）构信贷资金高利转贷他人（rén），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)高利转贷，违法所（suǒ）得数额在十万元以上的;
(二)虽未达到上（shàng）述（shù）数额标（biāo）准，但两年内因高（gāo）利（lì）转贷受过行政处罚二次以（yǐ）上，又高（gāo）利（lì）转贷的（de）。
第二十（shí）七条 [骗取贷（dài）款、票据（jù）承兑、金融（róng）票证案(刑法第一百七十（shí）五条之（zhī）一（yī）)]以欺骗手段（duàn）取得银行（háng）或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下（xià）列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)以欺骗（piàn）手段取得贷款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等（děng），数（shù）额在一百万（wàn）元以（yǐ）上的;
(二（èr）)以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行（háng）或者其他金融（róng）机构（gòu）造成（chéng）直接经济损失（shī）数额在（zài）二十万元以上的;
(三（sān）)虽未达（dá）到上述数额标准（zhǔn），但多次以欺骗手段取得贷款、票据（jù）承兑、信用证、保（bǎo）函等的;
(四)其他（tā）给银行或者其他金融机构造（zào）成（chéng）重大（dà）损（sǔn）失或者有（yǒu）其他严重情节的情形。
第二十八条（tiáo） [非法吸（xī）收公众存款案(刑法（fǎ）第一百七十（shí）六条)]非法吸收公（gōng）众存款或者变相吸收公众存款，扰（rǎo）乱金融（róng）秩序，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一)个人非法吸收或者变（biàn）相（xiàng）吸收公众存款数额在二十万元以上的，单（dān）位非法吸收或者变相吸收公众存款数额（é）在（zài）一（yī）百万元以上的（de）;
(二)个人非法吸收（shōu）或者变相吸收公众存款三十户以上的，单位非法吸收（shōu）或者（zhě）变相吸收公众（zhòng）存款一百五十户以上的;
(三)个人非法吸收或（huò）者变相（xiàng）吸收（shōu）公众存款给存款人（rén）造成直（zhí）接经济损失数额在十万元以上的，单（dān）位非法吸收或者变相吸收公众存款给存（cún）款（kuǎn）人造成直接经（jīng）济损失数额在（zài）五十万元以上的;
(四（sì）)造成（chéng）恶劣社会影（yǐng）响的（de）;
(五)其他扰乱金融秩序情节严（yán）重的情形。
第（dì）二十九条 [伪造、变造金融（róng）票证案(刑法（fǎ）第一百七（qī）十七（qī）条（tiáo）)]伪造、变造金融（róng）票（piào）证，涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案（àn）追诉:
(一)伪造、变造汇票（piào）、本票、支票（piào），或者伪造（zào）、变造委（wěi）托收款凭证、汇款凭证（zhèng）、银行存（cún）单等其他银行结（jié）算凭证，或者（zhě）伪造、变造信用证或者（zhě）附随的单据、文（wén）件（jiàn），总（zǒng）面额（é）在一万元以上或者数量在（zài）十张以上的;
(二)伪造信用卡一（yī）张以上，或者（zhě）伪（wěi）造空（kōng）白信（xìn）用（yòng）卡十张以上（shàng）的。
第三十条 [妨害信用（yòng）卡管理（lǐ）案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十七条之一第一款)]妨害信用卡（kǎ）管（guǎn）理，涉（shè）嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)明知是伪造的信（xìn）用卡而（ér）持有（yǒu）、运输的（de）;
(二)明知是（shì）伪造的空白信用卡而持有、运输，数（shù）量累（lèi）计（jì）在十张以上的;
(三)非法持有他人信用卡，数量（liàng）累计在五张以上的;
(四)使用虚假的身份证（zhèng）明骗领信用卡的;
(五)出售、购买、为他人（rén）提供（gòng）伪造的信用卡或者（zhě）以（yǐ）虚（xū）假（jiǎ）的身（shēn）份证明骗（piàn）领的信用卡的。
违背他人（rén）意（yì）愿，使用其居民身份证、军官证（zhèng）、士兵（bīng）证（zhèng）、港澳居民（mín）往来内地通（tōng）行证（zhèng）、台（tái）湾居民来往大陆通行证、护照等身份证明申领（lǐng）信用（yòng）卡的，或者使用伪造、变造的身份证（zhèng）明申领信用卡（kǎ）的，应当（dāng）认定为“使用虚假的身份证明骗领（lǐng）信用（yòng）卡”。
第三十（shí）一条 [窃（qiè）取（qǔ）、收买、非（fēi）法提供信用卡信息案(刑法（fǎ）第一百七十七条之一第二（èr）款)]窃取（qǔ）、收买或者（zhě）非法提供他人信用卡信息资料，足（zú）以（yǐ）伪造可进行交易的信用卡，或者足以（yǐ）使（shǐ）他人以信（xìn）用卡持卡人名义进行（háng）交易，涉及信用卡一（yī）张以上的，应予立案追诉。
第三十二条（tiáo） [伪造、变（biàn）造（zào）国家有价证（zhèng）券案(刑法第一百七十八条第一款（kuǎn）)]伪造、变（biàn）造国库券（quàn）或（huò）者国家发行的其他有价证券，总（zǒng）面额（é）在二（èr）千（qiān）元（yuán）以上的，应予立案追诉。
第三十三条 [伪（wěi）造、变造（zào）股票、公司、企业（yè）债券（quàn）案(刑法（fǎ）第一百七十八（bā）条第二款)]伪造、变造（zào）股票（piào）或者公司（sī）、企业债券，总面（miàn）额在五千元以上的，应予立案（àn）追诉。
第三十（shí）四条 [擅自发行股（gǔ）票、公司（sī）、企业债（zhài）券案(刑法第一百七十九条)]未经国家有关主管部门批准，擅自发行（háng）股票或者公（gōng）司（sī）、企业债（zhài）券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元（yuán）以上（shàng）的;
(二)虽未达到上述数额标准，但擅（shàn）自发行致（zhì）使三十人以（yǐ）上的投资者购买了股票（piào）或者公司、企（qǐ）业债券的;
(三)不能及时（shí）清（qīng）偿或者清退的（de）;
(四)其（qí）他后果严重或者有其他严重情（qíng）节的情形。
第三十五（wǔ）条 [内幕交易、泄（xiè）露内（nèi）幕信息案(刑（xíng）法第一百八十（shí）条第一款)]证券、期货交易内幕信息（xī）的知情人员、单位或者非法获取证券、期（qī）货（huò）交（jiāo）易（yì）内幕信息的人员、单位，在（zài）涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价（jià）格有重大影响的信息尚未公开（kāi）前，买入或者卖出该（gāi）证券，或（huò）者从事与该内幕（mù）信息有关的（de）期货交易，或者泄（xiè）露该信息，或（huò）者明示、暗示（shì）他人从事上述（shù）交易（yì）活动（dòng），涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保（bǎo）证金数额累计在三十万元（yuán）以上（shàng）的;
(三)获利或者避免（miǎn）损失数额（é）累（lèi）计（jì）在十五万元以（yǐ）上的;
(四)多次进行内幕交易、泄露内幕信息（xī）的;
(五)其（qí）他情节严（yán）重的情形。
第（dì）三十六条 [利用未公开信息交易案（àn）(刑法第一百（bǎi）八十条第四款（kuǎn）)]证券交易所（suǒ）、期（qī）货交易（yì）所、证券（quàn）公（gōng）司（sī）、期（qī）货公（gōng）司、基金管理公（gōng）司、商（shāng）业银（yín）行、保险公司等金（jīn）融机构的（de）从业人员以（yǐ）及有（yǒu）关监（jiān）管部门或（huò）者行业协会的工作人员，利用因职务便（biàn）利获取的内幕信息以外的其他未公（gōng）开的信息，违反规定（dìng），从事与该（gāi）信息相关的证券、期（qī）货（huò）交（jiāo）易活动（dòng），或者明示、暗示他人从事相关（guān）交易活动（dòng），涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)证（zhèng）券交易（yì）成交（jiāo）额累计在五十万元以上的;
(二)期货（huò）交易（yì）占用（yòng）保证金数额累计在三十万元以上（shàng）的;
(三)获（huò）利或者避免损失数额累计（jì）在十五万元以上（shàng）的;
(四（sì）)多（duō）次利（lì）用（yòng）内幕（mù）信息以外（wài）的其他（tā）未公开信息进行交易活动的;
(五)其他情节严重的情形（xíng）。
第三十七条 [编造并传播证（zhèng）券、期货交易虚假信息（xī）案(刑（xíng）法第一百八十（shí）一条第一款)]编造并且传播影响证券、期货交易的虚假（jiǎ）信息，扰乱（luàn）证券（quàn）、期（qī）货交易市场，涉嫌下（xià）列情形（xíng）之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)获（huò）利或者避免损失数额（é）累（lèi）计在五万元以上的;
(二)造成投（tóu）资者直接经济损失数额在五万（wàn）元以（yǐ）上（shàng）的（de）;
(三)致使交易（yì）价（jià）格和交易量异常波动的;
(四)虽未达到（dào）上述（shù）数额标准，但（dàn）多（duō）次编造并且（qiě）传播影响证券、期（qī）货交（jiāo）易的虚假信息的;
(五)其他造成严重（chóng）后果（guǒ）的（de）情形。
第三十八（bā）条 [诱骗投资者买（mǎi）卖证券、期货合约案(刑法第一百八十（shí）一条第二款（kuǎn）)]证券交易（yì）所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会（huì）、期货业协会（huì）或者证券期货监督管理部（bù）门（mén）的（de）工作人员（yuán），故（gù）意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录（lù），诱骗投资（zī）者（zhě）买卖证券、期货合约，涉嫌下（xià）列（liè）情形之（zhī）一的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一（yī）)获利或者避（bì）免损失数（shù）额累计在（zài）五万元以上的;
(二)造成投资者直（zhí）接经济（jì）损失（shī）数额在五万元以上的;
(三)致（zhì）使交易价格和交易量异常波动的（de）;
(四)其他造成（chéng）严重后果的情（qíng）形。
第三十九条 [操纵证券、期货市场案(刑法第一百八（bā）十二条)]操纵（zòng）证券、期货市场，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立（lì）案（àn）追诉（sù）:
(一)单独或者合谋，持有（yǒu）或者实际控制证（zhèng）券的流（liú）通股份数达（dá）到该（gāi）证券（quàn）的实（shí）际流通股份（fèn）总（zǒng）量百分（fèn）之三（sān）十以上，且在该证券（quàn）连续二十个交易日内联合或者连（lián）续买卖（mài）股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的（de）;
(二（èr）)单独（dú）或者合（hé）谋，持（chí）有或者实际（jì）控制期货合约（yuē）的数量超（chāo）过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之（zhī）五十以上，且在该期货合（hé）约连（lián）续二（èr）十（shí）个交易日内联合或者（zhě）连续买卖期货合约（yuē）数累计达到该期货合约同期总成交量（liàng）百分之三十（shí）以上的;
(三)与他人串通，以（yǐ）事先（xiān）约（yuē）定的（de）时间、价格（gé）和方式相互进（jìn）行证（zhèng）券或者（zhě）期货合约交易（yì），且在该证券或者期（qī）货合（hé）约连续二十个交（jiāo）易（yì）日内成（chéng）交量累计达（dá）到该证券或者期货合约同期总成交量百分之（zhī）二十以上的;
(四)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买（mǎi）自（zì）卖期货合约，且在该证（zhèng）券或者期货合（hé）约连（lián）续二十个交易日内成交量累计达（dá）到该（gāi）证券或者期货（huò）合约（yuē）同期总成交（jiāo）量百分之二十以上的;
(五)单独或者合谋，当日连（lián）续申报买入或者卖出（chū）同一证券、期货合约并在成交（jiāo）前撤回申报，撤回申（shēn）报量（liàng）占当日该种（zhǒng）证券总申报（bào）量（liàng）或者该种期（qī）货合约（yuē）总申报量百分之五（wǔ）十以上的;
(六（liù）)上市公司及（jí）其（qí）董事、监事、高级管（guǎn）理人员、实际（jì）控（kòng）制人、控股股东或者（zhě）其他关（guān）联人单独或（huò）者（zhě）合谋（móu），利用信息优势（shì），操纵（zòng）该公司（sī）证券交易价格或者证券交易量的（de）;
(七)证券（quàn）公司、证券投资咨询（xún）机构、专业中介机构或者从（cóng）业人员（yuán），违背有关从业禁止的（de）规定，买（mǎi）卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发（fā）行（háng）人、上市公司公开（kāi）作出评价（jià）、预测或者投（tóu）资建议，在该证券的交易中（zhōng）谋取利益（yì），情节严重（chóng）的;
(八（bā）)其他情节严重（chóng）的情形。
第四十条 [背信运用受托财产案(刑法第一百八十五条之一第一款)]商业银行（háng）、证券交易所、期货交（jiāo）易所（suǒ）、证券公司、期货公司、保（bǎo）险公司或者（zhě）其他（tā）金融机构，违背受托义务（wù），擅自运用客户（hù）资金或（huò）者其他委托、信（xìn）托的财产，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立（lì）案追（zhuī）诉:
(一)擅（shàn）自（zì）运（yùn）用客（kè）户资金（jīn）或者其他委（wěi）托（tuō）、信（xìn）托的财产数（shù）额（é）在三十万元以上的;
(二（èr）)虽未达到上述数额标准，但多（duō）次擅自运用客（kè）户资金（jīn）或者其他委托、信托的（de）财产，或者擅自运用（yòng）多（duō）个客户资金或者其他（tā）委托（tuō）、信托的财（cái）产（chǎn）的（de）;
(三)其他（tā）情（qíng）节严重的情形。
第四十一条 [违法（fǎ）运用资金案(刑法第一百八（bā）十五条之一（yī）第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积（jī）金管理机构（gòu）等公众资金（jīn）管理（lǐ）机（jī）构（gòu），以及保（bǎo）险公司、保险资（zī）产管（guǎn）理（lǐ）公司、证券投资基金管（guǎn）理公司（sī），违反国家规定运用资金，涉嫌下（xià）列情形之（zhī）一的，应予立（lì）案追诉:
(一)违（wéi）反国（guó）家规定运用资金数额在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但（dàn）多次违反国家规定运用资（zī）金（jīn）的;
(三)其他情节严重的情（qíng）形（xíng）。
第四十二（èr）条 [违（wéi）法（fǎ）发（fā）放贷款案(刑法第（dì）一百八十六条（tiáo）)]银（yín）行（háng）或者其他（tā）金融（róng）机构及（jí）其（qí）工（gōng）作人员违反国家规定发（fā）放贷款，涉嫌（xián）下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)违法发（fā）放贷（dài）款（kuǎn），数额（é）在（zài）一百万元（yuán）以上的;
(二)违法发放贷款，造成直接经济损（sǔn）失数额在（zài）二十万元以上的。
第四十三条 [吸收客户资金不入账案(刑法（fǎ）第（dì）一百八十七条（tiáo）)]银行或者其他金融机（jī）构及其工作人员吸收客户资金不入账，涉嫌下（xià）列（liè）情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)吸（xī）收客户资金不入账（zhàng），数（shù）额在一百万元以（yǐ）上的;
(二)吸收客户（hù）资金不（bú）入（rù）账，造成直接经济（jì）损失数额在二（èr）十万元以（yǐ）上的。
第（dì）四十四条 [违规出具金融票证（zhèng）案(刑法第一百八（bā）十（shí）八（bā）条)]银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定（dìng），为他人出具信用（yòng）证或（huò）者其（qí）他保（bǎo）函、票据、存单、资信（xìn）证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)违反规定为他（tā）人出（chū）具信用证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明，数额在一百万元以上的;
(二)违反规（guī）定为（wéi）他人（rén）出具信用证或者其（qí）他保（bǎo）函、票据、存单、资信证（zhèng）明，造成直接经（jīng）济损失数（shù）额（é）在二十万元以（yǐ）上的（de）;
(三)多次违规出具信用证或者（zhě）其他保函、票据、存（cún）单（dān）、资信证明的;
(四（sì）)接受贿赂违规出具信用证或者其他保函（hán）、票据、存单、资（zī）信证明的;
(五)其（qí）他情节严重的情形。
第四十五条 [对（duì）违法票据（jù）承兑、付款、保（bǎo）证案（àn）(刑法第一（yī）百八十九条（tiáo）)]银行（háng）或者其他金融（róng）机构及其工（gōng）作人（rén）员在票据业务中，对违反票据法规（guī）定的票（piào）据予以承（chéng）兑（duì）、付款（kuǎn）或者保证，造成直接经济损（sǔn）失（shī）数额在二（èr）十万元以上的（de），应（yīng）予立案追诉。
第四十六条 [逃汇（huì）案(刑法第一（yī）百九十条)]公（gōng）司（sī）、企（qǐ）业或者（zhě）其他单位，违反国家规定，擅自将外（wài）汇存放（fàng）境外，或者将境（jìng）内（nèi）的外汇非法转移到（dào）境外，单笔在二百万美元以上或者累计（jì）数（shù）额（é）在五百万美元以上的，应予（yǔ）立（lì）案追（zhuī）诉。
第四十七条 [骗购外汇案(全（quán）国人民代表大会常务（wù）委员（yuán）会《关于惩治骗购外（wài）汇、逃（táo）汇和（hé）非法买卖外汇犯罪的决定（dìng）》第一条（tiáo）)]骗购外汇，数额在五（wǔ）十万（wàn）美元以（yǐ）上的（de），应予立案追诉。
第四十八（bā）条 [洗钱案（àn）(刑法第一百九十一条)]明知是毒品犯（fàn）罪、黑社（shè）会性质（zhì）的组织犯罪（zuì）、恐怖活动犯罪（zuì）、走私（sī）犯（fàn）罪、贪污贿赂犯罪（zuì）、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯（fàn）罪的所得及其产生的收益，为（wéi）掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)提供（gòng）资金账户的;
(二)协（xié）助将财产转（zhuǎn）换为现金、金融票（piào）据、有价证券（quàn）的;
(三)通过转账或者（zhě）其他（tā）结算方式协助资金转移的;
(四)协助（zhù）将资金汇往境外的;
(五)以其他（tā）方法掩（yǎn）饰、隐瞒犯罪所得（dé）及其收益的来（lái）源和性质（zhì）的。
